仕佳光子过会：今年科创板过会第56家华泰联合过9单
作者：宋元明清 栏目：财经 来源：金融界 发布时间：2020-06-11 11:59 阅读量：10817
昨日上午，上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第39次审议会议召开，河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”）首发获通过。这是今年过会的第56家科创板企业。
仕佳光子此次发行的保荐机构（主承销商）为华泰联合证券，保荐代表人为刘鹭、李威。这是华泰联合证券年内保荐成功的第9单。此前，3月11日，华泰联合证券保荐的天合光能股份有限公司首发获通过；3月31日，华泰联合证券保荐的孚能科技（赣州）股份有限公司首发获通过；4月2日，华泰联合证券保荐的深圳市燕麦科技股份有限公司首发获通过；4月24日，华泰联合证券保荐的南京迪威尔高端制造股份有限公司首发获通过；5月11日，华泰联合证券保荐的三生国健药业（上海）股份有限公司首发获通过；5月28日，华泰联合证券保荐的安徽大地熊新材料股份有限公司首发获通过；6月1日，华泰联合证券保荐的江苏艾迪药业股份有限公司首发获通过；6月3日，华泰联合证券保荐的成都盟升电子技术股份有限公司首发获通过。
仕佳光子聚焦光通信行业，主营业务覆盖光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大板块，主要产品包括PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品、光纤连接器、室内光缆、线缆材料等。公司产品主要应用于骨干网和城域网、光纤到户、数据中心、4G/5G建设等。
仕佳光子的控股股东为郑州仕佳，现持有公司1.03亿股股份，占比24.86%。实际控制人为葛海泉，截至招股说明书签署日，葛海泉直接持有公司7.40%的股份，通过郑州仕佳间接控制公司24.86%的股份，合计控制公司32.26%的股份。
仕佳光子本次拟登陆上交所科创板，本次拟发行股票数量不低于4600万股，不低于发行后总股本的10%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。本次拟募集资金5.00亿元，其中3.70亿元用于“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”，3000.00万元用于“年产1200万件光分路器模块及组件项目”，1.00亿元用于“补充流动资金”。
审核意见
（无）
上市委会议提出问询的主要问题
1.请发行人代表说明：（1）报告期内发行人收入主要由光缆、线缆、PLC分路器等业务贡献，整体毛利率不高，报告期内持续亏损，未来几年是否仍存在持续亏损的风险；（2）PLC分路器业务境内需求萎缩，报告期内收入下降，且海外业务开发存在不确定性，该业务未来的发展空间；（3）AWG芯片产品获得部分客户认证后，后续销售是否存在重大不确定性因素。请保荐代表人发表明确意见。
2.自2010年设立以来，发行人与中科院半导体所先后在PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品以及DFB激光器芯片系列产品方面开展合作研发。报告期上述核心技术所应用产品形成的收入合计占光芯片及器件业务收入比重分别为96.51%、89.90%和72.13%。请发行人代表说明：发行人主要产品光芯片及器件的核心技术及研发是否依赖于中科院半导体所，该合作关系是否稳定可持续。请保荐代表人发表明确意见。
科创板过会企业一览：
序号
公司名称
上会日期
拟募集资金
保荐机构
1
上海三友医疗器械股份有限公司
2020/01/08
6.00亿元
东方花旗证券
2
浙江德马科技股份有限公司
2020/01/14
3.78亿元
光大证券(行情601788,诊股)
3
湖南南新制药股份有限公司
2020/01/17
6.70亿元
西部证券(行情002673,诊股)
4
无锡奥特维科技股份有限公司
2020/01/17
7.64亿元
信达证券
5
深圳市联赢激光股份有限公司
2020/01/17
5.81亿元
中山证券
6
江苏吉贝尔药业股份有限公司
2020/01/17
6.90亿元
国金证券(行情600109,诊股)
7
天合光能股份有限公司
2020/03/11
30.00亿元
华泰联合证券
8
湖南金博碳素股份有限公司
2020/03/11
3.22亿元
海通证券(行情600837,诊股)
9
上海君实生物医药科技股份有限公司
2020/03/30
27.00亿元
中金公司
10
孚能科技（赣州）股份有限公司
2020/03/31
34.37亿元
华泰联合证券
11
北京神州细胞生物技术集团股份公司
2020/03/31
19.82亿元
中金公司
12
湖南松井新材料股份有限公司
2020/04/01
4.22亿元
德邦证券
13
北京天智航医疗科技股份有限公司
2020/04/01
4.52亿元
中信建投(行情601066,诊股)证券
14
深圳市燕麦科技股份有限公司
2020/04/02
5.38亿元
华泰联合证券
15
泽达易盛（天津）科技股份有限公司
2020/04/02
4.37亿元
东兴证券(行情601198,诊股)
16
成都秦川物联网科技股份有限公司
2020/04/03
4.07亿元
华安证券(行情600909,诊股)
17
上海复旦张江生物医药股份有限公司
2020/04/03
6.5亿元
海通证券
18
北京市博汇科技股份有限公司
2020/04/07
3.66亿元
浙商证券(行情601878,诊股)
19
埃夫特智能装备股份有限公司
2020/04/13
11.35亿元
国信证券(行情002736,诊股)
20
苏州金宏气体股份有限公司
2020/04/17
9.98亿元
招商证券(行情600999,诊股)
21
南京迪威尔高端制造股份有限公司
2020/04/24
5.32亿元
华泰联合证券
22
山大地纬软件股份有限公司
2020/04/27
3.79亿元
民生证券
23
安徽皖仪科技股份有限公司
2020/04/28
2.56亿元
光大证券
24
南通国盛智能科技集团股份有限公司
2020/04/28
7.60亿元
申港证券
25
济南恒誉环保科技股份有限公司
2020/04/28
6.33亿元
方正承销保荐
26
康希诺生物股份(行情600201,诊股)公司
2020/04/30
10.00亿元
中信证券(行情600030,诊股)
27
北京亿华通科技股份有限公司
2020/04/30
12.00亿元
国泰君安(行情601211,诊股)证券
28
北京慧辰资道资讯股份有限公司
2020/04/30
5.33亿元
中信证券
29
三生国健药业（上海）股份有限公司
2020/05/11
31.83亿元
华泰联合证券
30
江苏云涌电子科技股份有限公司
2020/05/11
3.19亿元
浙商证券
31
无锡芯朋微电子股份有限公司
2020/05/14
5.66亿元
华林证券(行情002945,诊股)
32
深圳震有科技股份有限公司
2020/05/14
5.45亿元
中信证券
33
芯原微电子（上海）股份有限公司
2020/5/21
7.90亿元
招商证券
34
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2020/5/21
7.46亿元
中信建投证券
35
爱博诺德（北京）医疗科技股份有限公司
2020/5/22
8.00亿元
招商证券
36
杭州华光焊接新材料股份有限公司
2020/5/26
3.56亿元
中国银河(行情601881,诊股)
37
意南京伟思医疗科技股份有限公司
2020/5/26
4.67亿元
长江保荐
38
合肥江航飞机装备股份有限公司
2020/5/27
5.31亿元
中航证券
中信证券
39
上海先惠自动化技术股份有限公司
2020/5/27
3.99亿元
东兴证券
40
深圳市力合微电子股份有限公司
2020/5/28
3.18亿元
兴业证券(行情601377,诊股)
41
安徽大地熊新材料股份有限公司
2020/5/28
3.52亿元
华泰联合证券
42
昆山龙腾光电股份(行情600184,诊股)有限公司
2020/5/29
15亿元
东吴证券(行情601555,诊股)
43
江苏艾迪药业股份有限公司
2020/6/1
7.46亿元
华泰联合证券
44
北京赛科希德科技股份有限公司
2020/6/1
3.71亿元
中金公司
45
青岛高测科技股份有限公司
2020/6/1
6.00亿元
国信证券
46
中科寒武纪科技股份有限公司
2020/6/2
28.01亿元
中信证券
47
路德环境科技股份有限公司
2020/6/2
3.50亿元
安信证券
48
苏州敏芯微电子技术股份有限公司
2020/6/2
7.07亿元
国泰君安证券
49
北京键凯科技股份有限公司
2020/6/3
3.20亿元
中信证券
50
广州安必平医药科技股份有限公司
2020/6/3
3.74亿元
民生证券
51
江苏固德威电源科技股份有限公司
2020/6/3
6.93亿元
东兴证券
52
成都盟升电子技术股份有限公司
2020/6/3
5.08亿元
华泰联合证券
53
上海凯赛生物技术股份有限公司
2020/6/5
46.99亿元
中信证券
54
南亚新材料科技股份有限公司
2020/6/10
9.20亿元
光大证券
55
成都苑东生物制药股份有限公司
2020/6/10
11.61亿元
中信证券
56
河南仕佳光子科技股份有限公司
2020/6/10
5.00亿元
华泰联合证券
注：拟募集资金为上会稿数据，非最新数据。
科创板暂缓审议企业一览：
序号
公司名称
上会日期
拟募集资金
保荐机构
1
前沿生物药业（南京）股份有限公司
2020/06/05
20.01亿元
瑞银证券
郑重声明：此文内容为本网站转载企业宣传资讯，目的在于传播更多信息，与本站立场无关。仅供读者参考，并请自行核实相关内容。
财经摘选
