创新层调层4月底启动，股转明确“一次调整，分批实施”

新三板年内“多次分层”明确。全国股转公司4月10日晚间发布2020年市场分层定期调整安排。值得关注的是，为应对疫情，此次实行“一次调整，分批实施”。

据此次发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，挂牌公司所属层级的定期调整工作将于今年4月30日启动，包括基础层公司符合创新层进入条件的，经申请调入创新层；创新层公司触发定期降层情形的，将其调至基础层。值得关注的是，每家公司只在一个批次进行调层。

时间安排上，2020年市场分层定期调整分三批实施，分别自4月30日、5月31日和6月30日起向主办券商下发经初步判断符合创新层进入条件和触发创新层定期降层情形的公司名单。

“各批公司名单下发后，涉及的主办券商核查、挂牌公司提交申请等业务流程办理时间，在该批调整实施前具体通知。各批调整均在公司名单下发后的一个月内完成。”股转要求。

三批调整的范围分别为，2020年4月30日前已披露经审计的2019年年度报告的挂牌公司、2020年5月31日前已披露经审计的2019年年度报告且未参与第一批调整的挂牌公司、2020年6月30日前已披露经审计的2019年年度报告且未参与前两批调整的挂牌公司。

分层调整相关口径涉及财务指标、市值、发行融资等。对于财务指标，202年市场分层定期调整涉及的财务指标，各批均以挂牌公司已披露的经审计的2019年年度报告为准。

对于市值、股本总额、合格投资者人数三项条件，以及不得进入创新层的情形，各批次均以2020年4月30日为判断基准日；发行融资、制定并披露公司治理各项制度要求在各批次申请前完成。

对于董事会秘书暂未取得任职资格的挂牌公司，允许其在申请进入创新层时，通过提交相关承诺的方式灵活处理。市场各方可以抓紧开展挂牌公司进入创新层的各项准备工作。

此外，对于疫情影响，股转表示，近期，受新冠肺炎疫情影响，部分挂牌公司年报审计和披露工作迟延，进入创新层涉及的发行融资等准备工作进度也受到一定影响。

“为统筹做好新冠肺炎疫情防控与市场分层定期调整工作，与证监会及全国股转公司相关年报通知安排相衔接，2020年市场分层定期调整实行‘一次调整，分批实施’。”股转表示。

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